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湖北辖区举行实控人合规培训不会　　⊙记者 覃秘　　为具体监管拒绝，推展实际掌控人竖立合规意识、固守底线，增进上市公司规范发展，贯彻提升上市公司质量，7月20日，湖北辖区以线上形式举行上市公司实际掌控人合规培训不会。会议由湖北证监局主办、湖北省上市公司协会主办，湖北辖区上市公司董事长及董秘等200余人参与。　　会议总结了近年来辖区监管工作。

2019年以来，湖北证监局恪守“四个敬畏、一个合力”的监管理念，增强监管的人民性，贯彻提高上市公司质量。一是坚决问题导向，对证券市场违法违规行为“零容忍”。

二是精准压制，建构综合惩防体系。三是日常监管坚决“打早于、打小、打疼”。四是充分发挥科技监管优势，有效地提高监管效率。

五是更进一步提高监管温度，获得了良好效果。　　2019年至今，湖北辖区追加8家上市公司，26家公司积极开展收购重组、再融资等工作，牵涉到金额大约1172亿元，另有20多家公司白鱼实行收购重组、再融资。　　今年疫情防控期间，湖北证监局先后2次全面摸排辖区公司艰难，倒数13周追踪情况，大力献言建言，引领大股东、上市公司作好质押推迟、股份买入、增持等工作。

　　会议特别强调，提升上市公司质量是监管部门和上市公司的联合目标。湖北证监局坚决“管少、管精才能管好”的原则，实行分类监管。一方面不断扩大增量，引领优质公司减缓转入资本市场。

另一方面消化存量。近年来，证监会不断加强注销监管，对不符合资本市场条件的上市公司及时清扫出局，扶优限劣的监管态势日益独特。上市公司及实际掌控人要正确认识当前资本市场发展面对的新形势、新的特点，希望提高质量、减缓发展。

　　会议认为，辖区上市公司依然面对诸多风险。首先是疫情下经营风险激化，目前有多家公司看清注销风险指标；其次是股权质押风险仍然引人注目，仍有部分上市公司大股东质押比例多达80%；再度是部分公司合规意识疏远，屡次触碰监管红线。

这些问题与风险的曝露，归根到底是实际掌控人和上市公司的诚信意识严重不足、公司管理有效性严重不足、公众公司责任义务缺陷。　　最后，会议对实际掌控人和上市公司明确提出监管拒绝：一要敬畏市场，维持务实发展势头，维持定力，讫大位定远；二要敬畏法治，提高规范化水平，勤劳品行，合规赴任；三要善于主业，稳固核心竞争力，找准定位，脱虚向实；四要敬畏投资者，贯彻确保中小投资者权益，持续优化投资者报酬机制。同时攻下不透露欺诈信息、不专门从事内幕交易、不操控股价、不伤害上市公司利益等四条底线。

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